案例五  江西某市司法局对县金融办不当出具“风险提示函”执法监督案

　　【关键词】

　　金融监管  风险提示函  群众举报  程序违法

　　【基本案情】

　　2022年9月，某县金融办接到群众举报，某公司销售人员在某县以投资项目返还利息的方式面向公众进行业务推广，涉嫌非法吸收公众存款。某县金融办调查后，在县政府门户网站上发布“某公司涉嫌非法吸收公众存款，请广大公众谨慎投资”的风险提示函。该公司认为该县金融办未认真核查并了解相关事实基础上，就将销售人员的个人行为认定为公司的行为，并且在未履行告知程序的情况下作出“风险提示函”，损害了企业名誉，影响了企业经营，涉嫌违法。2022年10月，该公司通过该市非公有制企业维权服务中心向市司法局申诉，要求撤销该“风险提示函”。市司法局收到有关问题线索后依法开展执法监督。

　　【监督处理】

　　某市司法局向县司法局发《协助调查函》，请其协助调阅县金融办案卷材料，摸清案件真实情况，同时，向市金融办等部门征求意见。经核查认为，县金融办作为打击非法吸收公众存款的监管主体，具有行政执法监管职责。县金融办在官网上以“风险提示函”方式告知不特定对象某公司存在非法吸收公众存款的风险，会对公司的名誉产生不利影响，造成其社会评价降低，使其利益受到损失，该发布提示函的行为属于行政执法行为。县金融办在未查清违法事实、未保障相对人进行陈述、申辩的情况下，就作出在官网挂出“风险提示函”的行为，涉嫌程序违法。根据《江西省行政执法监督条例》《江西省行政执法监督实施办法》有关“县级以上人民政府负责行政执法监督的部门对违反法律、法规、规章规定的行政执法行为进行监督，依职权进行处理或者提出处理建议”的规定，市司法局向县金融办下发《行政执法监督意见书》，责令县金融办自行纠正。县金融办收到意见书后进行整改，撤回“投资风险提示函”。

　　【典型意义】

　　行政执法监督是对行政机关行政执法工作进行的监督。行政执法监督机关可以对行政机关作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查、行政征收征用等行为的执法活动进行监督，监督的内容主要是开展行政执法工作涉及的制度、机制、主体、权限、程序、结果、法律责任等方面。但实践中，行政执法监督的具体范围和内容还比较模糊，在具体监督时，要先判定行政机关的哪些行为属于行政执法监督范围。本案中，司法行政部门先认定发布“投资风险提示函”的性质，然后再对县金融办是否具有执法权限以及执法程序是否合法进行监督。在认定发布“投资风险提示函”的行为属于行政执法行为后，司法行政部门认为县金融办的执法行为未履行相关执法程序，责令其进行纠正，有力维护了行政相对人合法权益。

　　案例六  广西壮族自治区某市司法局对县住房和城乡建设局城管执法人员不当执法行为执法监督案

　　【关键词】

　　城市管理  不文明执法  辞退  监督意见  以案促改

　　【基本案情】

　　2023年2月，某县住房和城乡建设局城监大队协管员蒋某在开展日常巡查工作中，发现蒙某在某农贸市场路口占道经营，影响来往群众出入，存在安全隐患。蒋某在多次劝导并试图帮蒙某将车辆挪离过程中，与蒙某发生冲突。蒋某情绪失控后，采取过激行为执法，在互联网上引发舆情。事件发生后，某市司法局依法开展行政执法监督，协调指导处置不文明执法行为。

　　【监督处理】

　　某市司法局依照《广西壮族自治区行政执法监督办法》有关规定，成立工作组赴该县开展执法监督工作。工作组通过查看事发当天监控视频、行政处罚案卷、询问执法人员，查明了基本事实，并下发《行政执法监督意见书》，提出监督意见。该县住房和城乡建设局根据监督意见，积极进行整改，对涉事协管员蒋某予以辞退，对相关责任人员予以处分。同时，在司法行政部门的指导下，该县住房和城乡建设局开展城市管理执法队伍教育整顿行动，以案促改，提升行政执法人员文明执法意识。

　　【典型意义】

　　行政执法人员是推进严格规范公正文明执法、提升行政执法质量的关键。按照有关规定，司法行政部门承担行政执法人员资格管理工作，对行政执法人员的执法行为具有监督职责，要指导相关执法部门建立行政执法人员准入和退出机制，强化执法人员培训，提升行政执法技能。本案中，行政执法人员的不文明执法行为引发社会舆情，对政府的权威和公信力造成负面影响。司法行政部门依法启动执法监督程序，督促县住房和城乡建设局依法处理涉事人员、与相对人沟通化解矛盾。同时，督促县住房和城乡建设局切实采取措施，加强对行政执法人员的教育培训和日常管理，提升行政执法人员能力水平。

　　案例七  河南某市烟草专卖局对区烟草专卖局不当行政许可决定执法监督案

　　【关键词】

　　烟草管理  增加行政许可条件  部门执法监督  重新作出许可决定

　　【基本案情】

　　2023年3月，申请人李某向某区烟草专卖局申请烟草专卖零售许可证。区烟草专卖局受理申请并对申请人经营场所开展实地核查后，以“该市场尚在建设中，未投入使用，该店也没有形成初步营业规模”，不符合《烟草专卖许可证管理办法》《某市某区烟草专卖局烟草制品零售点合理布局规划》有关规定为由，作出核查不通过的意见，并作出不予许可决定书送达申请人。李某对该不予许可决定不服，拨打12313举报投诉电话向市烟草专卖局进行投诉。市烟草专卖局对问题线索依法开展监督。

　　【监督处理】

　　市烟草专卖局依照有关规定，对某区烟草专卖局作出不予许可决定涉及的有关事实进行调查核实，并组织专家对以“经营场所没有形成初步经营业态”为由作出不予许可决定是否合法进行研究。通过调查申请人经营场所项目建设施工和投入使用情况，市烟草专卖局认为经营场所符合工信部《烟草专卖许可证管理办法》第十三条规定的申请烟草专卖零售许可证条件，且无禁止性规定情形。同时，认为《某市某区烟草专卖局烟草制品零售点合理布局规划》关于经营场所“形成初步经营业态”的规定属于概念性条款，不属于禁止性规定，不应以此为依据作出不予许可的决定。据此，市烟草专卖局认为区烟草专卖局作出的不予许可决定缺少法定依据，下发《行政执法监督意见书》，责令区烟草专卖局依法自行纠正，撤销不予行政许可决定。随后，申请人李某重新提交申请，区烟草专卖局依法准予新办烟草专卖零售许可。

　　【典型意义】

　　除政府依法对所属部门、派出机关、下级政府的行政执法工作进行监督外，行政执法监督还包括县级以上政府部门依法对本部门所属机构、派出机构，设区的市、自治州以上政府部门依法对下级政府承担相关业务部门的行政执法工作进行监督。实行垂直管理或实行双重领导并以上级部门领导为主的行政执法部门按照现行统一领导和管理要求，依法对本部门所属机构和下级部门的行政执法工作进行监督。本案中，市烟草专卖局作为区烟草专卖局的上级机关，可以依照《中华人民共和国行政许可法》有关规定责令下级行政机关改正。

　　案例八  广东某市司法局对县市场监督管理局不当行政处罚决定执法监督案

　　【关键词】

　　食品卫生  超许可范围经营  过罚不当  行政裁量权基准 提级办理

　　【基本案情】

　　2022年5月，某县市场监督管理局接到举报线索，称该餐饮店在外卖平台经营的网店超出许可经营项目范围经营凉食类食品“刀拍黄瓜”，涉嫌违法经营。县市场监督管理局经核查，该餐饮店通过外卖平台超经营许可范围销售“刀拍黄瓜”菜品17份，销售收入204元，获利34元。2022年6月，县市场监督管理局根据《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定，对该餐饮店作出没收违法所得34元并处罚款50000元的行政处罚。该餐饮店经营者认为处罚过重，向“12345”政务服务热线投诉。2022年8月，“12345”政务服务热线将有关问题线索转交市司法局。市司法局依法对转交的问题线索开展监督。

　　【监督办理】

　　某市司法局依照《广东行政执法监督条例》有关规定，将问题线索移交县司法局处理，县司法局调查后认为，该案行政处罚合法、处罚结果恰当，决定维持处罚决定并答复市司法局。市司法局对案件进行深入研究后，认为县司法局的处理不当，决定对该案进行提级办理。市司法局经调查并组织有关部门论证后认为，某县市场监督管理局认定该餐饮店存在超许可经营项目范围销售“刀拍黄瓜”的违法行为，虽然基本事实认定清楚，主要证据充分，但餐饮店“刀拍黄瓜”的违法行为情节显著轻微且没有造成危害后果，存在不予处罚或者免于处罚的法定事由。某县市场监督管理局直接适用《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条规定，对该餐饮店处以罚款50000元，与《中华人民共和国行政处罚法》第五条关于“实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”，第三十三条关于“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予处罚”的规定不一致，也与当时有效的《食品经营许可管理办法》第四十九条关于“食品经营许可证载明的许可事项发生变化，食品经营者未按规定申请变更经营许可的，由原发证的食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处2000元以上1万元以下罚款”的规定不一致，涉嫌过罚不当。据此，某市司法局依照有关规定向县市场监督管理局下发《行政执法监督建议书》，督促其自行纠正。县市场监督管理局根据监督意见，撤销原行政处罚决定，重新作出处理决定，责令该餐饮店经营者改正超出许可的经营项目范围从事食品经营的行为，并处以警告处罚。

　　【典型意义】

　　近年来，针对食品生产加工小作坊、食品摊贩的处罚不当问题屡有发生，在社会上引起很大舆情，一定程度上影响了政府的公信力和人民群众对法治的信心。对行政执法机关及执法人员来讲，在具体案件处理中，如何理解把握和适用行政处罚法规定的从轻、减轻、不予处罚，如何处理好行政处罚法与部门单行法之间的关系，一直是执法实践的难点。行政执法监督机关或者监督机构应当督促指导地方和部门健全完善行政裁量权基准，对从轻、减轻、不予处罚、免于处罚等情形依法作出规定，为行政执法人员开展执法活动提供具体执法依据。对重大疑难复杂案件、具有重大社会影响的案件或者认为下级行政执法监督机关处理不当的，上级行政执法监督机关或者监督机构可以提级办理。本案中，市司法局认为县司法局的监督意见不当，进行提级办理。督促县市场监督管理局坚持处罚与教育相结合，根据案件的事实、性质、情节以及社会危害程度，依照行政处罚法、食品经营许可管理办法有关规定作出适当处罚，既严厉打击违法行为，也善用“从轻、减轻、免于处罚”的相关规定，依法保护行政相对人合法权益，为经营主体营造良好的法治化营商环境。

　　（摘自行政执法研究微信公众号）